基金从业资格考试考点:募集方式
作者:泽稷小编 发布时间:2018-11-19 17:46

  为了帮助大家更好的备考基金从业资格考试,泽稷教育小编整理了基金从业资格考试《股权投资基金概述》第四章第三节募集方式的考点。一起来看看吧
 
  考点精析
 
  一、自行募集和委托募集
 
  (一)自行募集
 
  1.自行募集定义:指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金;
 
  2.自行募集股权投资基金的,基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全,应做到:
 
  (1)应严格遵守合格投资者制度,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金;
 
  (2)应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;
 
  (3)在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况。
 
  (4)请投资者阅读风险揭示书,在投资者全面知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险的情况下,签字确认。
 
  (二)委托募集
 
  1.委托募集定义:指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。
 
  2.委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具宥合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署书面协议,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。
 
  3.目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
 
  二、公开募集和非公开募集
 
  (一)公开募集和非公开募集定义
 
  1.公开募集定义:指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品;
 
  2.非公开募集定义:指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。
 
  (二)在我国,目前不允许进行股权投资基金的公开募集。
 
  以上就是泽稷教育小编整理了基金从业资格考试《股权投资基金概述》第四章第三节募集方式的考点啦
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